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                证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序親衛兵规定》公开征求卻是可能一輩子都達不到意见

                2021-03-26 21:53 来源: 证监会网站
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                为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,防范证券中介机构涉嫌實力违法违规行为的市场风险,更好地保护行政许可申请人的权利,证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)。现向社会公开◇征求意见。

                2018年证监会修改《许可程序规定》,统一了各证券中介机构被稽查立案与行政『许可挂钩机制政策,有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益。近期,证监会组织力量再次对《许可程序规定》施行效果进行评估论证。整体来看,《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩難道他真是巔峰仙君級別机制政策,在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。同时,为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求,更好地保护行政许可申请人的权益,增强金融服务实体经济的能力,有必要对《许可程序规定》作进一步的修改完善。

                经充分考虑社会各方意见,本次《许可程序规定》修改主要包括以下三个方面:一是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监轟会中止审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。二是为提高证券中介机◥构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从◣业人员按照《许可程序规定》进行复核的,应当勤勉尽责地方,严格履這鐘柳危險了行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将依照规定予以处理。三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行▓为属于同类业务的,证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核,但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影↘响的除外。

                欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议。证监会将根据社会各界提出的意见和建议,对《许可程序规定》进行修 沒有發現金烈改完善,并尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:李学磊
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