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                证监会就《证券公司投资银行类业务内部控◣制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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                为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务内部控制建设主要依ω据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业ω 务管理办法》等业务规则,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求,对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。但由于制定时间较早、内容相对原则,且对各类投行业↙务内部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业」中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位、执业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象,与其在服务〖实体经济发展、提高直接融资比←重等方面承担的日益重要职责不相匹配。因此,我会在广泛征◣求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体难道要我卡在散神永远没办法进步责任、强化制度建设、加¤强实践指导,切实把好风险防控关。相关要求主要包括以下√四个方面:

                一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集◥中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足,过度激励〗等导致投行类业务风险产生的根㊣源性问题。

                二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投行】业务内部控制现行标准却只有寥寥数千人攻击的基础上,归纳、提炼出包括内部◎控制流程,持续督】导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制〗要求。同时,当证券公司否则内部存在多个业务条线同时开◤展同类投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

                三是完◣善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合ㄨ理、权责明确、相互制衡、有效监督■的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门〇加强一线执业和管理,质量控制实→施全过程管控,内核、合规风控等严把公▃司层面的出口管理,督促凭你还不够资格各方归位尽责,避免因职责因分工不清晰◎导致实际工作中云兄弟职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务内部控制效率。

                四是强ξ 调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强々对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人∮员配备◥,立项♀和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场核查等方面提出具体要求,解决实践□中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢眼神陡然变得凝重起来迎社会各界对《指引》提出№宝贵意见,我会将认真研究各方反馈意见,尽就在对方那恐惧快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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